严格内控制度


　　【严格内控制度】 2003年，光大证券大庆营业部坚持严格控制风险，在规范中求发展。制定了《营业部客户取款审批权限》、《营业部柜台系统操作权限管理办法》等项制度，并认真贯彻落实，为控制风险提供了保障。同时在证管部门及公司的监管下，严格规范经营，全年没有挪用客户保证金、向客户透支等行为，也没有从事自营、对外融资等超范围经营情况。加大保障系统安全力度。营业部系统软件达到了C2以上安全级别，电脑机房关键设备采取双电路供电，重要数据异地保存。信息系统中的数据库系统、通信线路等关键设备或软件系统都制定了相应的应急计划，以保证故障能得到快速恢复或启动备份。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (崔红梅)