风险防控

【风险防控】 2004年，营业部把严格控制风险的发生做为一项重要工作来抓，进一步强化对财务风险、交易系统风险、柜台业务风险及营业场所风险的防范控制。在财务制度建设方面，严把审批关。首先建立严密的财务风险控制制度，严格监控股民保证金的异动情况，坚决杜绝挪用、占用股民保证金情况，对于股民保证金的支取，严格执行多人审批、层层负责制度，绝对保证股民保证金安全。另外，对财务数据及账套的管理，采取多种方式备份、多处异地保存的方法，避免财务数据的丢失。在控制交易系统风险方面，认真落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》，强化物理安全、登记安全、用户安全、数据安全、各应用系统安全等方面的措施；在网络方面，对路由器设置、交换机设置和防火墙设置的安全访问实施严格的访问控制权限；在交易方面，加强系统数据的过滤，并建立严格的密钥更换制度，确保信息系统的安全；在控制柜台业务风险上，选择素质高、品行好的员工担任柜台业务员，同时，完善监督和考核机制，对柜台操作权限进行严格监控。在控制营业场所风险方面，抓好防范和责任落实，成立灭火领导小组，本着谁管理谁负责的原则，组织人员对营业场所各个重点部分进行定期检查，发现问题及时整改，把隐患消除在萌芽状态。购置了大量消防器材，为扑灭突发性火灾创造了有利条件。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (沈庆东)