加强内控

【加强内控】 2004年，天元证券大庆营业部根据中国证监会关于加强证券公司营业部内控的指示精神，对营业部范围内的各项内控制度逐一梳理，先后修改完善了《各项业务流程》、《各项业务紧急情况预案》、《员工电脑操作权限》、《营业部消防制度及紧急情况预案》等规章制度，并对营业部1.4万股民的开户档案进行重新清理登记，为每名股民建立一份档案，进一步核实住址、电话等基本内容，为以后深沪实行实名登记做了必要准备。根据深沪交易所推出的L0F、50ETF等新交易品种，专门为员工及股民进行辅导，提高了对新交易品种的认识和规避风险的能力。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　 (孙洪波)