内控管理


　　全年出台、完善业务管理制度52项，建立现代金融企业内控管理制度体系。坚持服务与指导相协调、管理与监督相统一、惩治与教育相结合原则，实现全辖零案件。全年实施序时稽核、专项稽核11次，调阅账簿2527户，调阅传票2840本，对178人实施经济处罚，对329人次实行批评教育。开展“合规文化建设年”活动，层层签订《落实防范操作风险13条承诺书》，对日常经营中主要风险点定期监测。开展“案件防控培训”工作，统一学习内容，采取员工自己学、定点学、定期学、集中学等方式，373人参加培训验收考试。