海通证券
加格达奇人民路营业部


　　【综述】
　　2014年，海通证券股份有限公司加格达奇人民路营业部按照公司经营战略部署，解放思想，加快传统业务向多渠道创新业务转型，严控业务风险，推进合规制度建设，结合营业部实际情况完成各项业务指标。完成目标利润424万元，股票、基金交易量市场占有率0.0353‰，净新增资金账户1173户，其中有效户324户。全年资产净流入8587万元，保证金8700万元，市值5.47亿元，总交易量59.08亿元（其中经纪业务50.76亿元，融资融券8.31亿元）。融资融券开户202户，快融宝开通671户，融资额491万元。沪港通业务开户53户，交易量101万元。
　　【业务帮扶】
　　按照分公司安排，对嫩江和漠河两家营业部进行业务帮扶。为切实解决业务开展难题，征求被帮扶营业部意见，制订帮扶计划，成立帮扶团队，安排员工轮值，从多方面进行帮扶。从召开融资融券业务与固定收益理财产品的专题讲座开始，营业部投资顾问和融资融券专岗多次赴漠河和嫩江两地，对两部的潜在客户进行专项业务培训。通过这两次的帮扶工作，三家营业部对业务开展情况进行交流，搭建相互学习和取长补短有效平台。
　　【创新业务】
　　随着融资融券、快融宝等类贷款业务的放开，加强融资类业务策略研究，加大对客户业务指导力度，针对客户具体需求提供差异化服务。举办创新业务知识竞赛，使每一位员工对创新业务有了解；依托CRM系统对客户细分，将适合做融资融券、快融宝的客户筛选出来，进行逐一电话推介和现场推介。全年实现融资融券资金账户开户202户，累计331户。快融宝开通数671户，有交易27户，融资余额156.25万元。
　　【理财产品销售】
　　组织员工进行赢、财、鑫、OTC等产品的业务培训，强化员工业务水平；通过CRM平台、现场培训等强产品宣传；对有购买意向的客户做好记录，以便后期跟踪；客户购买后及时跟踪，对没有确认的客户及时通知，安排其购买现金赢家等产品，以便在下期继续购买，避免客户资金损失与外流。全年内部产品销售3076.76万元，客户资产净流入8587.42万元。
　　【经纪业务】
　　通过加强银行等渠道建设，拓展客户资源；结合见证开户和网上非现场开户系统打破传统网点地域限制，延伸业务触角，扩大开展范围。借牛市行情崛起，派员工分赴各县区利用见证开户业务拓展客户资源，加强与多银行的渠道建设，辅导客户利用网上开户、手机开户办理业务，扩大展业范围。全年，净新增资金账户819户，其中有效户112户。
　　【投顾服务】
　　依托公司投资顾问平台与CRM平台，按照管理流程，把客户的适当性管理落实到位。加强投顾的培训工作，转换投顾的发展思路，由过去的纯服务向营销与服务相结合转变，在创新业务推介的过程中加强投顾的作用，连续每周六上午由投顾举办创新业务的客户培训与融资融券推介讲座。
　　【安全防范】
　　依照公司安全维稳工作要求，落实各项安全保卫措施，全面梳理、修订营业部安全防范工作应急方案、流程，组织进行多次应急安全演练。加强来访人员的登记和巡视检查工作，开展安全隐患排查。定期对营业部安保人员进行安保知识教育。全年未出现重大事故和合违法违规案件，未出现投诉、信访事件，日常经营工作运行平稳。