合规经营
合规经营
开展规章制度专项清理,先后废止过时的制度、办法、操作流程302条,补充、
完善8个专业200条。在依据标准、有效制约、综合考量的基础上,初步构建了分理处风险管
理模式。针对内控管理和案件防范,省行下发了一系列规章制度,市行分门别类、突出重点、
细化纲要、全面落实,对全辖重要岗位101人进行轮岗。对基层行、各网点负责人进行交流,
增配副职。对不合规账户进行严格全面的清理。对高管和重要岗位人员共25人进行排查、问
卷、谈话。成立专职对账小组,制定《伊春分行银企对账暂行办法》。分行配备专职内控合
规员、专职业务录象监控员,各支行、各部门设立兼职内控合规员。上收了南岔支行、铁力
支行事后监督业务,分行事后监督中心运行正常。