加强风险防范工作

完善客户档案建设。随着证券市场逐步规范，按照证监会关于客户档案资料必
须齐全的要求，营业部以张贴、广播、流动字幕、电话等方式通知客户到柜台补签、补办相
关手续。建立健全各项规章制度，有效规避风险。根据公司总部下发的各项规章制度、内控
制度和业务操作规范及流程等相关文件，营业部在第一时间组织全体员工逐条逐项进行学习，
按照要求对各部各岗位进行全面自查，对不规范的业务及时整改，每位员工、每个岗位都能
按照制度要求授理每一笔业务，工作有章可循，有效的规避各类经营风险。（孙 微）