加强内控机制

为防范风险把住人员“准入关”，营业部对风险业务进行严格的控制，坚决按章
办事，重要岗位柜台业务实行双人复核制，实现人员职能综合化和业务流程规范化。同时严
把质量关，指导股民认真填写各项协议书，根据总部要求严格建立客户档案，营业部对14 000
余户进行重新标识，为把A0规范账户做细管好，营业部对新开户的客户完全按规范客户档案
建立，对资料不全的老客户通过各种渠道通知办理并逐步进行完善，现已办理规范账户4 942
户，完成客户总数的32%。 （孙 微）