内控管理

集中开展作风纪律整顿月教育和依法合规教育活动，坚持多样性和长期性,
取得较好成效。坚持经常性教育活动，重点加大对《员工违规处理办法》、双“十禁”
及现行操作流程的学习,突出灵活性。加大业务检查频率，强化人员管理，全年进行不
间断的风险日检查、操作风险自查、帐户管理专项检查、反洗钱自查、现金及尾箱专
项检查、保管箱检查，共计10余次，对员工思想行为排查4次，对全辖经营性支行及网
点负责人集中排查2次，排查人数和网点面均达100%。
落实四项制度，重点岗位人员实施岗位轮换39人，无超期人员；实行强制休假56人，
网点代职达到100％；坚持定期例会制度，共召开防案分析会及内控委员会会议4次，集
中解决突出性风险隐患问题13项。加大整改工作力度，严格查处违规经营问题，对银监
局风险防范专项检查、离任稽核检查等内外审检查存在的29条问题，现已整改27条，整
改率达95%，全年共处理违规人员8人，其中：扣减绩效工资人员6人，通报批评人员2人。