加强合规建设

全员进行合规管理制度的学习。根据证监局及总部合规部的通知精神，营业部组织
全体员工学习《江海证券公司合规管理制度》，树立合规经营、全员合规的理念，培育全体工
作人员的合规意识。
严格执行各岗位操作流程。除要求各岗位员工熟练掌握本岗位的业务规则，对各岗位操作流
程的合规性定期进行自查。柜台人员实行岗位分离，重要操作双人复核；完善信息隔离墙制度体
系，并落实有效的监控；对新闻媒体信息批露内容的发布，也严格把关；财务人员对现金和银行
存款的使用严格遵守会计准则和公司制度, 审核费用票据的合规合法性，避免假发票入账给公司
造成损失。
做好日常反洗钱及异常交易监控工作为预防反洗钱活动，维护金融秩序，按公司合规部要求，
营业部每日及时查看反洗钱系统，对于发生的大额交易或可疑交易情况，编制报表和报告，及时
进行批注和上报；每季度末按时填写反洗钱非现场监管报表，在公司审核后及时向当地人民银行
报备；每日及时查看内控平台中的异常交易情况，对于经常出现风险预警的账户，由中台人员进
行风险提醒，录音并做好留痕。
（孙 微）