海通证券交易业务



　　【综 述】 2009年，海通证券股份有限公司加格达奇兴安大街营业部深化体制改革，加
大证券宣传力度，加强基层和基础设施建设，改善客户交易条件。实行“一行一策，个性发展”
方式，扩大与银行之间合作。新增加客户472户。开通创业板业务。销售基金 1500万元。完成
市指托管3.53亿元，日均客户保证金余额0.87亿元。实现利润1815万元，完成计划121%。加强
“四防”工作，全年安全无事故。


　　【基层建设】 将漠河、嫩江服务部升格为海通证券股份有限公司漠河县营业部、海通证
券股份有限公司嫩江县营业部。将海通证券股份有限公司塔河服务部异地迁址。


　　【基础建设】 购置发电机一台，保证在停电状态下，客户正常交易。增添机房设备，购
置VPS设备及电池20块，防止在停电状态下数据流失。安装远红外线监控探头5处，更换大幅形
象墙2块。增加IP介绍专区和档案库房。


　　【发展客户】 在与工行、建行合作基础上，又开通农行、中国银行合作项目，与鄂伦春
旗、大杨树周边地区金融部门进行合作，开通三方存管业务。实行“一行一策、个性发展、分
行负责、跟踪营销”方式，增加客户472户。在阿里河、大杨树镇发展客户106户。


　　【业务宣传】 全年在《大兴安岭日报》周末版设专刊50期，在大兴安岭电台开通《投资
者教育专栏》，举办投资者专题报告会 4次。利用海通证券公司短信平台、公司网站、电话回
访等方式了解客户需求，提供客户咨询。介绍多渠道证券投资。在证券大厅开辟投资者园地，
每周更换宣传内容。设公示板，发布最新证券信息、财经新闻和政策动向。


　　【销售基金】 开辟基金销售业务，利用媒体开展宣传，公司领导带头购买，员工动员亲
朋好友共同完成任务，在规定时间内，完成1500万元销售基金任务。


　　【开通创业板】 在创业板开通前，向客户揭示投资风险，利用双休日为客户办理上市开
通业务25%左右。无挤兑、投诉事件，在省公司评比中获第一名。


　　【员工培训】 制订学习制度和培训规划，打造“学习型”团队。全员轮训4次。坚持“经
济资格”持证上岗制度，有8人通过基金业务考试， 3人通过期货业务考试、3人通过投资业务
分析业务考试。


　　【反洗钱工作】 将反洗钱工作全面融入日常管理和经济业务之中。举办反洗钱培训班一
期。按时准确向人民银行报送反洗钱非现场监管报告。完成客户身份识别工作。


　　【安全防范】 投入资金加强人防、物防、技防、消防“四防”工作，严格执行干部交流、
岗位轮换、强制休假、近亲属回避“四项制度”。在公安消防部门协助下，制订应急预案和防
爆演习。 (尤明哲供稿)