海通证券交易业务



　　【综 述】 2010年，海通证券加格达奇营业部遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营
理念，坚持“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，追求“管理一流、人
才一流、服务一流、效益一流”经营管理目标。创新营销模式，拓展营销渠道，全年开户1060
户，新增客户资产 2224.44万元。参加“点石成金”竞赛活动，激活存量客户 129户，完成率
128%，公司排名第40位。完成利润874万元，销售基金824万元。修订应急处理预案，提高突发
事件处理能力，全年运营安全无事故。


　　【营销工作】 强化渠道建设，扩大客户来源。3月8日～4月7日，开展“虎跃龙腾”开户
活动，开发资金户338户，较上月同期相比开户增长462%，有效户增长147%，吸入资金457万元，
较上月同期相比资金增长315%。到周边城镇开发外围市场，到内蒙古自治区阿里河镇、大杨树
镇与当地农行联系，协商客户开发、办理三方存管事宜，开发客户 138户。到多家商业银行洽
谈合作事宜，完善与工行、建行合作协议。开发非银行渠道建设，与联通公司建立合作关系，
共同开发客户资源。全年开户1060户，新增客户资产 2224.44万元。参加公司“点石成金”竞
赛活动，激活存量客户129户，完成率128%，公司排名第40位。


　　【合规管理】 落实《关于加强证券经纪业务管理的规定》，对内部管理、经纪业务、营
销工作合规性进行系统自查、整改，10月，通过海通证券黑龙江分公司经纪业务现场检查。加
强员工职业道德教育和劳动纪律管理，增强员工自我约束能力，完善营业部制度、系统建设，
实现持续规范发展。梳理、修订应急处理预案，按计划完成应急演练工作，提高突发事件处理
能力，确保运营安全无事故。


　　【反洗钱工作】 完成中风险等级客户定期审核，组织员工参加反洗钱会议、培训、宣传
工作，完善反洗钱工作手册，开展自查，改进不足。按时准确向人民银行报送反洗钱监管报表，
完成可疑交易报告、客户身份识别工作。


　　【业务宣传】 与大兴安岭报社合作推出海通理财栏目51期，在大兴安岭电视台《理财在
线》中开办讲座，播出 6期。对现场客户进行风险提示，举办投资者教育报告会，对客户进行
电话回访和配股、权证到期提示。


　　【员工培训】 组织员工参加公司和营业部业务培训，参与申请新业务试点，在公司组织
的“党组织生活征文”中获优胜奖。加强员工对证券基础知识、营销技能、规章制度、合规文
件理解和运用，2人通过基金考试、1人通过期货考试、1人通过投资分析考试。
　　 (尤明哲　供 稿)