内控管理

2013年初，中国银行组织全辖层层签订《2013年预防案件和事故责任状》和《员工防案保证书》，
全年共召开内控会议4次、防案分析会4次，及时提示风险，部署案防重点。二道防线共完成检查项目10个，内
部控制检查发现问题57个，整改率100%；7～8月，在全辖开展案件风险排查，检查问题整改率达95%。重点开
展对金库等易发案部位安全性检查及对重点岗位和人员的监管力度，全年落实专项大检查9次，实施法定长假
前安全检查及突击检查，加大非现场检查力度。通过调阅监控录像等方式，采取定期通报、下达风险提示等措
施，对全辖事前、事中、事后业务操作和系统管理跟踪评价，在最短时间内及时发现问题和整改问题。截至年
底，共发现和整改问题63个问题，处理违规人员2人，其中警告1人。组织全辖开展“金融知识进万家”宣传教
育活动、消费者权益保护知识竞赛、反洗钱宣传活动和“我与反洗钱”专题演讲比赛。坚持开展网点晨会防案
一分钟活动，全面落实一日安全18项制度。组织开展营业网点防抢劫预案演练3次，防火预案演练2次，办公大
楼消防疏散演练1次，提高一线员工“四个能力”的应变和防范能力。继续坚持定期或不定期安防检查，加大
对值班值宿、营业网点录像监控的检查力度。最大限度地排查安全隐患。依据“平安中行”创建活动，结合《
开展银行业金融机构安全评估》技、物防设施建设要求，固定资产投入20.57万元，用于老、旧设备的更换，
使技防设备始终处于完好的工作状态。各网点均实现双向报警（可向中行伊春分行监控中心报警，同时向网点
负责人手机报警），确保网点在非营业时间的安全。严格落实金库“四个三”封闭式管理制度，完善技防设施。
组织金库安全突击检查4次，降低了风险隐患。全年未发生任何案件和事故。