证券期货
证券期货监管

　　促进市场规范化运作　加强现场检查，提高监管效能。2016年，黑龙江证监局对法人证券公司江海证券开展全方位多轮现场检查，覆盖各项业务条线。开展新三板挂牌公司“两个加强、两个遏制”回头看检查专项活动，针对2011年后重组的上市公司进行专项检查，及时发现问题，加强事中事后监管。全年，对上市公司、证券期货经营机构进行现场检查69家次，作出行政许可决定8项，下发《行政监管措施决定书》11份，下发《行政处罚决定书》2份。开展非现场监管，明确监管工作重点。加大对上市挂牌公司信息披露的审核与检查力度，审阅上市公司、新三板挂牌公司公告6200余份，年报35份，提出重点关注问题及监管线索98项，电话问询公司18家，向5家公司下发问询函，约见7家公司高管谈话，督促完成整改落实。开展上市公司年报监管，确定16家年报重点监管公司，事中约谈12家年审机构及签字会计师谈话，事后重点分析披露年报，确定重点监管对象。落实“双随机、一公开”监管工作，提高监管透明度。完成上市公司现场检查“双随机”抽查工作，随机抽取现场检查对象和检查组，打造“阳关监管”模式，确保监管公平，保障市场主体权利平等。不断增强信息公开实效，做好官网信息发布和日常维护工作，全年，主动公开机构设置、工作职责、制度规范、行政许可等监管信息152条，受理并答复依申请信息公开事项23件。推动投资者保护工作，建设多元化纠纷解决机制。丰富投保工作形式，在部分中小学尝试开设证券知识课堂；联合省教育厅，推动江海证券开展“投资者保护龙江高校行”活动；推动海通证券黑龙江分公司开展高龄投资者“保护龙江社区行”活动；督促指导江海证券申报国家级投教基地。推动建立多元化纠纷解决机制，协调黑龙江证券业协会、上市公司协会、期货业协会共同发起设立全省首家证券期货行业专业调解组织一一“黑龙江证券期货纠纷仲裁调解中心”，使其成为投资者保护和为市场主体化解矛盾的平台。与哈尔滨仲裁委合作，直接实现仲调对接。落实诉调对接，与哈尔滨市中级人民法院联合起草《关于建立证券期货纠纷多元化解机制的实施意见》，确立各司其职、功能互补的对接机制。引导完成容维公司设立客户纠纷调解专项资金账户，维护投资者合法权益。全年，处理投资者诉求701件，其中，来信243件，来电320件，来访69件，12386热线事项69件。
　　防范市场风险　强化上市公司风险管理。督促和引导上市公司提高治理水平，针对股价异动、媒体质疑、市场传闻及时核查，对哈高科、黑化股份等问题采取3项监管措施。针对股权质押平仓风险，向股权质押触及平仓线的4家上市公司下发监管问询函，及时进行风险提示。关注大股东、董监高的股份违规短线交易、减持行为，建立专项监管台账，督促公司提醒股东按照规定进行减持，提高公司规范运作水平。促进债券市场平稳健康发展。持续跟踪全省公司债券发行及备案情况，锁定重点债券敏感时点，与发行人及受托管理人了解敏感事项进展情况，做好债券事中监管；跟踪去产能行业债券兑付情况，锁定私募债券回售敏感期，关注债券的回售情况及还本付息情况，跟踪债券兑付全过程；持续做好存续债券特别是大公募债券的风险监测工作，关注2015年信用评级降低的债券发行人中国一重及宝泰隆年报情况，了解公司对本年到期债券及存续债券本息偿付的资金准备计划；推动哈尔滨市政府与黑龙江证监局签署《公司债券业务合作备忘录》，加强信息共享和部门合作，推动地方企业发行公司债券进行直接融资。引导私募基金行业规范发展。摸底调查省内49家私募基金管理人，针对不同类型的基金管理人实行分类关注、差异管理，将辖内已发产品的私募基金列为检查对象，督促无备案产品的私募基金进行自查。开展互联网金融风险专项整治工作。与省政府有关部门共同起草《黑龙江股权众筹风险专项整治工作实施方案》，督促非持牌机构、持牌机构开展股权众筹风险专项自查，摸清省内机构股权众筹的现状与风险点。对全省284家持牌机构开展风险摸牌和整治工作，针对个别机构存在的不规范行为，及时督促其履行合规职责，警示持牌机构规范开展业务。引导机构建立健全看网盯网、合规监测等各项制度。
　　强化监管执法　加大对违法证券投资咨询活动的打击力度。针对容维证券数据程序化有限公司问题，现场检查10余次，约谈公司董事长及相关管理人员20余次，对其采取责令改正并暂停新增客户6个月的行政监管措施。针对上海证券通投资资讯科技有限公司黑龙江分公司，成立联合检查组对现场进行突击检查，对发现其存在无资格人员执业、业务推广环节不规范等违法违规行为，采取责令改正并暂停新增客户六个月的行政监管措施。增强稽查执法工作力度。与省通信管理局建立快速查询通道，提升办案效率。构建稽查执法与日常监管协作机制，确认黑化股份、哈高科存在违法违规问题，启动稽查执法程序，查清事实。坚持科技办案理念，提升稽查办案科技水平。全年，主办案件9起，协查案件15起。持续打击非法证券期货活动。依托地方政府，搜集非法证券期货活动违法违规线索，联合省金融办、公安和工商等部门核查处理29项涉嫌非法证券期货活动线索。针对部分涉及范围广、取证难度大的非法活动，与相关部门反复进行会商研究，核查终结1起涉嫌非法发行证券案件，将案件线索移送公安部门。取缔1家非法经营证券业务的公司。查处1处非法私募基金网点，持续关注其他已停止非法活动的场所。配合政府出具新华（大庆）产权交易所认定意见，关注发展动态。开展打非宣传工作，针对省内部分非法活动事发地域偏远、行为手法隐蔽的特点，依托省通信管理局和媒体力量，对省内近千万手机用户发送打非宣传警示短信，定时更新提示内容。连续数日在《都市资讯报》《牡丹江晨报》公示合法批设的证券经营机构。组织非法证券期货活动高发地区的证券经营机构与投资者进行面对面防非宣传教育活动。
　　服务地方发展　支持企业上市挂牌，提高直接融资水平。联合齐齐哈尔、大庆市政府共同举办多层次资本市场、新三板挂牌等专题培训，联合哈尔滨市金融办、黑龙省上市公司协会共同举办龙江企业领导者高峰论坛，鼓励企业参与资本市场活动。走访对接省林业厅、森工总局，推动具有地域特色的林业企业上市、挂牌和进行股权融资。鼓励证券机构发展壮大，持续提升市场核心竞争力。利用一线监管资源，协调和引导证券机构加大对资本市场培育、产品创新和金融服务力度，满足企业多元化融资需求和投资者多样化财富管理需要。继续支持外埠证券期货机构在辖区设立分支机构，利用发达地区的人力、资金和经验，为全省经济发展提供更加优质高效的金融服务，不断推进业务和组织形态创新，新增证券期货分支机构8家。加强协作配合，助力地方实体经济发展。黑龙江证监局领导多次带队到佳木斯市、伊春市、黑河市、牡丹江市、绥芬河市及海林林业局调研走访，与上市公司、拟上市公司、新三板公司和证券期货经营机构召开座谈会调研市场情况，了解企业改制上市过程中面临的问题和经营状况。开展“期货＋保险”业务试点，以黑龙江主产的玉米、大豆期货为重点，获得大连商品交易所在试点选择上的支持。开展“期货＋保险”农垦赵光农场大豆1万吨试点工作，完成结算，通过复制场外期权，获补偿金87.61万元，实现农产品价格风险向期货市场的分散和转移。协调大通期货经纪有限公司与北京国元期货公司共同与克东县大海农机合作社签订4000吨玉米“看跌期权”合同，“克东县农产品场外期权合作基地”正式揭牌成立，全省首家“场外期权试点”（全国6家场外期权试点之一）正式落地。