证券期货
证券期货监管

　　风险防范　黑龙江证监局提出“明底线、查底数、建预案、强监管”防控风险总体思路和要求。加强风险防控。综合日常监管、信访举报和舆情监测等信息，确定辖区相关高风险机构名单，加强重点监管。完善风险处置。制定《关于加强新闻宣传、危机管理和信息工作的实施意见》《黑龙江证监局上市公司退市风险处置预案》《黑龙江证监局公司债券违约风险处置预案》和《关于落实辖区上市公司投资者诉求处理首要责任的实施意见》，从制度层面加强相关风险防控。对证券、期货、私募风险隐患进行全面系统的梳理排查，制定应急处理预案。对上市公司进行风险分类，确定重点监管对象，按照“一司一策”的原则分别制定具体的风险处置预案。对私募机构非法集资风险开展两次专项排查。对高风险类上市公司、挂牌公司及债券发行人，指定专人实施重点跟踪。对上市公司建立行为风险监测台账，对证券期货经营机构按举报投诉、经营管理和违规行为等建立主体＋行为风险监测台账，对私募基金建立全面风险管理台账，持续做好风险监测。通过对全省上市公司、新三板挂牌公司、债券发行人、证券期货经营机构、私募基金和各类交易场所风险摸排，确定30个重点监控对象。做好亿阳信通和亿阳集团风险处置工作。保持与证监会债券部、证监会上市部和交易所沟通，通报相关情况，协调地方政府，稳妥推动风险处置工作。联合沪深证券交易所对上市公司资产负债情况进行专项核实，对亿阳信通和亿阳集团采取责令改正和出具警示函的监管措施。推动地方各类交易场所清理整顿。与省金融办签订合作备忘录，摸清股权交易场所运行情况和底数，处理新华（大庆）产权交易所涉嫌非法期货活动举报案件，将投诉举报较为集中、问题较为突出的交易中心相关举报材料转送地方政府相关部门。打防并举，遏制非法活动。全年，收到55起涉嫌非法证券期货活动线索，均核查处理完毕，出具资格认定意见6份。整合“视、听、读”，运用电视台、电台、地方报纸、手机短信、互联网、证券期货经营机构等资源，多元开展打非宣传。到省内偏远高发地区开展专项宣传教育活动。
　　从严监管　提升非现场监管水平。全年，完成许可事项审核6项，合规报告等各类备案报告审阅106项，发放新版许可证195张。审阅上市公司定期公告和临时公告近3300余份，挂牌公司定期报告和临时公告4000余份，约见谈话12家次，电话问询120余家次。对全省证券期货基金机构开展现场检查47家次，督导机构对检查发现的157项问题全面整改。检查上市公司6家次，外省IPO（首次公开发行股票并上市）公司核查2家次，辅导验收检查3家次，债券发行人检查5家次，新三板挂牌公司专项核查2家次，审计机构执业质量检查2家次。有2家公司被立案稽查，对上市公司及相关责任单位、债券发行人采取6项行政监管措施，对5家公司采取约见主要负责人谈话措施。优化执法协作，与黑龙江银监局签订稽查执法合作备忘录，与人民银行哈尔滨中心支行联合开展反洗钱培训，与黑龙江省通信管理局建立通信信息快速查询机制。主办8起案件调查工作，立案调查5起，移送公安机关1起。
　　服务地方经济发展　支持企业上市（挂牌）融资。通过业务培训、政策协调、定点支持等方式加大服务力度，与黑龙江省金融办建立互动工作机制、大庆市政府签订合作备忘录，加大对全省企业上市（挂牌）的推动、指导力度，三联药业首发上市。鼓励上市公司、挂牌公司等各类企业进行融资。截至年底，全省1家公司首发融资9.53亿元，4家上市公司再融资42.12亿元，24家新三板挂牌公司定向增发融资8.7亿元。5家债券发行人发行公司债募集资金109.50亿元。5只资产证券化产品融资48.91亿元，直接融资总计218.76亿元。助力扶贫攻坚战略。建立资本市场助力扶贫长效机制。与黑龙江省扶贫办联合下发《关于建立黑龙江省资本市场助力扶贫工作机制的通知》，与大庆市政府及林甸县政府签订支持资本市场发展及精准扶贫合作备忘录，协调佳木斯市建立金融扶贫工作站，选派18家证券期货基金机构进驻工作站。建立期货机构、涉农企业和市（地）金融办对接平台“融实汇”。推动贫困地区企业加快上市发行步伐。举办金融精准扶贫培训班，确定6家贫困地区企业列入重点推动拟上市公司名单，近20家贫困地区企业列入重点培育新三板拟挂牌公司名单。国家重点贫困县林甸县有1家公司在黑龙江证监局辅导备案，有11家注册地在国家重点连片贫困县的企业实现新三板挂牌。引导证券期货机构履行社会责任。推动2家期货机构与贫困地区签订扶贫工作备忘录，支持江海证券筹资15万元修建木兰县共兴村周边道路2.3公里，履行扶贫社会责任。引导期货市场服务实体经济。指导省期货业协会通过地方电台、电视台普及期货知识，引导期货机构利用自媒体宣传期货知识。在双鸭山、北安、绥化等农业主产区举办期货知识培训，支持期货机构举办大豆产业国际高峰论坛、大豆产业对接座谈会等培训20余次。全省17个“保险＋期货”试点启动，保量总计29.02万吨，覆盖23个农业合作社、1776户农户，种植面积79.29万亩。业务模式由“保险＋期货”模式拓展到“保险＋期货＋银行”“保险＋期货＋现货”等多种模式。
　　法制诚信和投资者权益保护　推进依法行政。全年，审理5起自立案件，审理案件数量、罚没金额创历史新高。组织开展“12·4”国家宪法日暨全国法治宣传日活动，发放宣传材料，解答投资者咨询，投放公益短片，开辟投资者保护专题，集中宣传资本市场法律法规和案例。按时录入、更新诚信信息，查询涉密诚信信息13次，录入诚信信息23次。支持全省诚信建设，配合地方政府开展各项诚信建设、宣传活动，协助落实失信人联合惩戒机制建立工作，向省、市诚信办提供诚信建设有关情况。开展立体化投保工作，建设投资者保护机制。成立黑龙江证券期货纠纷仲裁调解中心，与哈尔滨市中级人民法院联合下发文件，建立诉调对接机制。建立调解工作站，组织全省130多家上市公司、证券期货基金经营机构与投服中心签订调解工作合作备忘录，合作推广小额速调。受理案件137件，调解成功98件，涉案金额90461.20元，履行金额9067.59元。指导江海证券申报互联网国家级投教基地并获评。规范开展省级投教基地挂牌工作。开展投教基地日常监管，建立基地运行情况定期报告制度。组织“调解周”等专题活动，通过电台、微信公众号，自媒体平台等方式开展宣传。开展“明规则识风险”专题投保活动，组织各机构通过多种方式开展投教活动。