风控案防

　　落实监管要求，开展专项治理排查。制定《大兴安岭分行内控合规（案件防控）考核办法（2018年版）》，明确考核内容，提升内控合规工作成效。组织合规岗位人员培训及员工学习答题活动。对全辖合规经理、合规主管、部门合规负责人进行合规岗位人员培训3次，87人次参加培训。全行员工学习专职合规工作人员考试题及《中国建设银行员工管理办法》《中国建设银行员工合规必读》等规章制度，273人参加考试，合格率100％，签署“员工合规承诺书”，提高合规意识。开展深化整治银行业市场乱象工作，围绕监管机构提出整治六项重点乱象的内容及要求进行自查，推动市场乱象治理工作开展。加大监管问责处罚力度，全年对113名员工进行负向积分，累计负向积170分，罚款34000元；对4名员工进行正向积分，累计正向积11分，发挥积分管理的警戒、纠偏和教育作用。加强反洗钱工作，组织反洗钱培训3次、宣传2次，严格落实完善客户身份信息工作。