1998年党中央、国务院做出了关于改革证券监督管理体 制的重大决定，对证券监管体制实行集中统一管理，1998年完成了对地方 证管办接收工作。1999年完成了中国证监会派出机构的组建工作。进一步 明确派出机构的职责，初步形成集中统一的监管体制。中国证券监督管理 委员会哈尔滨证券监管特派员办事处负责监督管理黑龙江省证券期货市场 ，主要职责包括：负责对黑龙江省辖区内证券公司、期货经纪公司、营业 部、投资咨询机构等的业务活动进行日常监管；对辖区内证券公司、期货 经纪公司的设立、变更、解散、歇业、年检申请进行初审，对辖区内证券 期货营业部的设立、异地变更营业场所、撤销申请进行初审；对辖区内证 券期货投资咨询机构设立、年检进行初审；对辖区内证券期货从业人员资 格进行日常管理和年检，对证券期货经纪公司高级管理人员任职资格进行 初审；根据授权依法查处辖区内监管对象的违法行为，并处理有关证券期 货的投诉、调节证券期货纠纷。1998年以来，哈尔滨特派办加强了对证券 期货市场监管。一是加强日常监管。建立和完善了证券期货市场监管报告 制度、信息披露制度、审查制度、巡查制度、信访投诉制度、处罚制度和 上市公司董事会秘书例会制度。二是开展了对上市公司和证券期货机构的 巡查。对违规的上市公司和证券期货机构给予规范和坚决地查处。1999年 对15家证券机构提出批评，对4家证券机构和8家上市公司发出了限期整改 通知单。对1家证券机构下发了防范风险通知单。三是加强了对证券期货 机构高级管理人员监管和任职资格的审查。四是积极主动工作，将易酿成 金融风险的事件消灭在萌芽状态。就个别证券公司擅自转让问题进行及时 干预，向当地政府提示股权变更的风险。针对国债回购历史遗留问题可能 引起的投资者挤兑风险，及时向有关部门反映情况，消除了可能引发的挤 兑风险。五是加强了行政执法力度。两年来，共处理各种纠纷和突发事件 30余起，接待上访人员300余人次。查办各类案件18件，对5家机构和12人 给予了处罚。对本省期货代理机构进行了彻底的清理，全省10家期货代理 机构已全部结清业务，退还全部客户保证金，撤销了代理账户。六是制定 一系列证券期货市场监管制度，加强对市场的监管。两年来，先后制定了 《黑龙江省证券期货市场检查制度》、《黑龙江省上市公司配股基本条件 和申报审批程序》等10余个重要的监管制度和办法。这些制度和办法的制 定和贯彻执行有效地推动了证券期货市场健康发展。　（赵东方）