期货经纪公司监管
公布了合法经营机构名单。按照《国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知》要求,3月份,与省工商局、省公安厅在黑龙江日报、生活报等主要报纸联合发布了《关于严禁非法期货交易活动的通告》,公布了合法期货经营机构名单,明确了哈尔滨特派办、工商及公安部门各自的职责。遏制违规网点泛滥。对山东三隆、山西和合、广州华南、河南中期、大连金鹏、辽宁汇鑫、华南期货6家期货公司所属的14家违规网点向工商部门提出取缔建议。加强高管人员管理。对三力、延伸、大通三家期货公司申报的5名高级管理人员任职资格进行了初审,其中4名于本年度通过了中国证监会的审核。根据中国证监会要求,建立了期货公司高管人员数据库,并完成了数据录入工作,实现了与中国证监会及各派出机构的信息共享。督促期货业协会发挥行业自律作用。(1)督促期货业协会修改协会章程。(2)9月份,组织全省6家期货公司的主要负责人到杭州、上海等地进行考察学习,重点考察了期货经纪公司保证金封闭运行试点情况,形成了《关于期货经纪公司保证金封闭运行试点的调查报告》。(3)利用三力期货公司与大连商品交易所签署“大商所黑龙江培训基地”协议的有利条件,与三力期货公司联合举办了9期培训班,向全省粮食系统有关人员普及期货知识,培训人数达l 500余人次。 (鲁小木)