以加快提高内控水平和核心竞争力为目标，深入开展“内控推进年”活动，全力推广应用《业务操作指南》，加强合规风险和操作风险管理。认真履行内控管理职能，推进全行内部控制体系建设。2007年，全省内控合规部门把推动全行内部控制体系建设作为头等大事来抓，充分发挥内控管理牵头部门的职能作用，促进全行内控管理水平不断提高。制定《黑龙江分行内控体系建设三年规划实施方案》，明确各专业、各部门内控体系建设目标和任务，为确保全行内部控制体系持续、高效地发挥作用打下坚实基础。通过开展“内控推进年”活动，大力宣传内控文化和加强内控合规管理，提高全行内控意识和制度执行力，内控管理连续实现上档升级。大力加强合规管理工作，并取得积极进展。大力开展《业务操作指南》推广应用工作。把《业务操作指南》推广应用作为防范操作风险的重要手段，按照总行的统一部署，与相关部门密切配合，对宣传、培训、考核、验收等各阶段的工作进行精心部署，有计划、有步骤地指导做好《业务操作指南》推广应用工作。组织开展违规积分管理。省行制定下发《违规积分管理实施细则》，指导各二级分行、各部门开展违规积分管理工作。牡丹江、鸡西等分行首先进行试点，摸索工作方法，提供工作参考，成效显著。牡丹江分行行长亲自部署，采取建立数据库方式对全行“员工违规积分”情况进行统计分析和重点预警，并通过行长决策系统设立台账进行管理和公布，取得良好效果。积极推进操作风险管理工作，提高操作风险管理水平。推动操作风险管理委员会切实发挥作用，定期审议并报告操作风险损失和管理状况。组织实施操作风险监测、分析工作，提高对操作风险的计量、监测和评估水平，有效规避风险。组织各专业部门根据业务操作指南和业务流程的变化重新梳理出156个风险点和相应的防控措施，通过内控园地向全行发布，进行预警提示。认真完成重点合规性检查，做好发现问题的整改工作。2007年，全省内控部门以风险为导向，针对新的风险特点和风险源，完成个人贷款业务、银行承兑汇票、电子银行业务、法人客户授权授信、年终会计决算、票据业务、运行管理业务、代发工资业务、银行卡业务、操作风险专项检查、案件风险排查、2006年全面风险排查后续审计等12项合规性审计检查和12人次的离任审计工作。　（栾叶文）