（1）提高工作透明度，依法行政。进一步健全行政许可审核工作机制，完善工作流程，注重对审核人员的培训教育，实现全程公开，主动接受社会监督。全年共接收行政许可47项，终止审查3项，批复44项，其中，证券类35项（任职资格类20项，分支机构场所变更类15项），期货类12项（任职资格类5项，变更营业部负责人类4项，迁址类3项）。（2）强化合规监管，推动市场主体规范发展。深入开展“解决同业竞争、减少关联交易”专项活动，按照“一司一策、联合推进、重点突破”的工作方针，督促相关公司有计划整改。深入推进上市公司现场检查工作，全年共对21家公司实施检查，进一步提高了公司规范运作水平。强化上市公司信息披露监管，针对日常监管发现的信息披露问题，督促公司及时纠正，切实保护投资者知情权。推动上市公司完善治理结构，选取有代表性的3家公司开展内控试点。鼓励上市公司并购重组和再融资，2011年4家公司实施重大资产重组，拟注入资产共计204. 39亿元。督促江海证券加强合规管理与风险控制，推动公司取得证券保荐、IB业务和证券资产管理等业务资格。针对新业务，要求公司本着“先评估后开展，先模拟后实践”的原则，确保新业务在合规的前提下稳健开展。推动证券机构通过完善制度、引进人才、合理评估客户风险等措施，不断提升客户服务水平和专业服务能力，并积极创新客户服务工作。规范证券机构市场营销秩序，针对低佣金不正当竞争等问题进行专项治理，倡导以提高服务水平、丰富服务手段为主要内容的高质量竞争，努力构建拼服务、创品牌的营销氛围。对不正当竞争保持高度关注，督促各证券机构遵守黑龙江省证券业协会下发的《关于证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理检查工作方案》。有序推进证券机构IB业务指导与监管，加强新情况新问题监控，及时研究及时处理，确保新业务平稳、有序开展。充分发挥现场检查与非现场检查的互补优势，全年共开展证券机构全面现场检查22次、专项检查26次，主要涉及证券机构全面检查、营业部经营场所变更检查、新业务现场核查等内容，推动了证券机构规范发展。督促证券投资咨询机构完善内控制度，设立合规总监，强化合规经营，提高客户服务质量。加强与地市政府部门的协作，深入调研走访，将50余家上市意愿强烈、发展前景好的企业纳入后备资源库。加大宣传力度，提高培训针对性，增强企业上市推进合力。根据形势发展及时修订辅导规程，同时制定相关配套制度，细化工作要求并严格贯彻执行。全年共约见企业与辅导机构谈话10余次，对3家辅导机构采取限期整改等措施，进一步提高了辅导工作质量。完善辅导验收方法，对保荐机构的执业质量作出审慎判断，严格把好市场入口关。（3）增强期货机构竞争力，稳步发展期货市场。加强期货机构合规监管。全面监控期货公司净资本及各机构保证金安全。督促期货机构切实落实投资者适当性制度。推动期货机构账户规范工作有序开展，逐步解决账户管理遗留问题，使期货市场实名制和统一开户等基础制度得到全面和彻底的落实，保护投资者合法权益，提高市场规范化程度和运行效率。截至2011年底，期货机构休眠账户处理已完成80％，客户权益100万元以上需规范的账户已完成90％。积极开展期货公司分类监管评价，充分发挥其增强规范运营的引导作用。2011年，3家期货公司1家被评为C类，2家被评为D类，综合实力还有待进一步提高。通过实地调研了解现货企业对期货市场功能和作用的认知，引导省内期货机构在市场宣传和开发过程中注重对相关产业链上的现货企业服务，使更多的现货企业能够充分认识期货市场作为风险管理的工具，从而在条件成熟的时候能够利用期货市场规避价格波动风险。（4）强化教育引导，创造良好的外部环境。加强舆论引导与投资者教育。2011年，与省委宣传部、省广电局、省新闻出版局、省通信管理局等部门合作，召开市场舆论引导座谈会，并联合下发《关于加强新闻舆论引导、规范黑龙江省证券期货信息传播秩序实施意见》，共同规范市场信息传播秩序。建立市场舆情通报制度，实现信息共享。督促咨询公司对不合规电视、广播类节目完成整改。深入开展投资者教育活动，强化自律组织、证券期货经营机构的投资者教育职责，督促做好市场知识普及和风险提示。编制并向投资者发放《投资者教育文章汇编》、《投资者防范非法证券活动宣传手册》等教育材料近3万份。制定《黑龙江证监局投资者教育方案》，立足长远谋划黑龙江省投资者教育工作。通过加强培训力度、创新培训方法、拓宽培训渠道、扩大培训覆盖面，进一步提高了市场从业人员的业务及法律知识，增强其守法合规意识，为企业规范运作提供了有力保障。（5）防范化解市场风险，维护市场稳定运行。加大信息技术安全监督。督促证券期货机构重视信息技术安全建设，定期排查风险隐患，提高风险处置能力。推动证券公司网上交易强身份认证，完善IT治理工作。对20余家证券机构开展了信息技术安全检查，妥善处理证券机构信息技术事件6次，未造成群体性事件。积极稳妥做好公司的风险防范与处置。结合监管实际，重新调整上市公司风险分类，针对高风险公司及时制定风险处置预案。持续对三力期货采取限制业务的监管措施，加强对公司“两金”的安全监控，保障投资者合法权益不受侵害。推动北亚期货风险处置程序正式启动，成立行政清理组和现场工作组，制定风险处置工作方案，加强与有关各方的沟通协调，支持行政清理组工作开展。（6）加大法制建设力度，严厉打击违法违规行为。成立打击和防控内幕交易工作领导小组，严格落实《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》，督促省内上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度、外部信息使用人管理制度、敏感信息排查制度等。加强与省国资委、省金融办、省公安厅、省人民银行、省银监局、省保监局等部门的协作，全力推动内幕交易综合防控体系建设。对涉及资产重组、违规买卖股票、股权激励等事项的公司给予重点关注，对股价异动的公司启动快速反应机制，及时到场，实施现场核查，对涉嫌内幕交易的公司进行现场检查。加强与公安、工商等部门的协作配合，妥善处理2起举报投诉，移送1起案件线索，省内非法证券活动同比下降81％。　（于子津）